业务承诺的风险评估

柏克德的“履行服务和风险评估承诺”政策详细规定了公司开展任何业务之前所需的内部流程和审批级别。它识别了各种各样的风险,这些风险必须作为审批过程的一部分进行评估和披露。在柏克德的业务实体获得公司批准开展工作之前,必须彻底分析一类特定的道德和合规风险。

(摘录)

商业道德和合规问题

讨论任何商业道德和合规问题,如FCPA, OFAC,爱国者法案,恐怖主义融资违规,以及任何洗钱或其他可疑付款,进出口许可证要求等。商业道德或合规问题的存在可能构成不寻常的风险。

客户组织的构成是否会引发危及柏克德公司道德标准的问题(这不应局限于客户的首席执行官或总裁)?

说明已对客户、客户所属的公司集团以及这些实体的关键人员进行了哪些尽职调查。联系法务部门了解最新的尽职调查程序要求。

该项目是否位于柏克德安全公司定义的高风险国家?或者是过去10年来第一次在国内亮相?如果由法律部门推荐,位于这些国家的项目必须有项目特定的道德和合规程序,包括对所有项目员工的合规培训计划。