对商业伙伴的尽职调查

提供拟定合伙人和商业协会(“合伙人”)尽职调查的准备和完成要求。合伙人包括Bechtel单方面或因遵守当地法律在Bechtel提交标书之前或之后在项目上使用特定分包商或供应商而产生的具有约束力的承诺关系。适当完成和审查尽职调查是对所有业务伙伴进行全面评估的基础,也是确保遵守Bechtel政策的关键。

在作出承诺之前,必须对合伙人进行适当的尽职调查。本说明适用于对联合协会(合伙)政策要求批准的每位合伙人进行的尽职调查。尽职调查的状态和结果必须在政策下的批准申请中报告,并附上一份关于何时完成任何未完成尽职调查的声明。

调查总是需要满足某些基本的最低要求。额外调查步骤必须满足在某些情况下,例如当副的初始评价提出了一个“红旗”(例如,将由一位政府官员或之前或现在的坏名声的证据)或项目将在一个管辖范围,提出了一种高腐败行为的风险。

完成必要尽职调查的说明载于本说明附件A中的《商业伙伴尽职调查指南》。

责任

全球业务单元或功能单元

GBU或职能部门团队负责根据附件A中列出的《商业伙伴道德与合规尽职调查指南》开展尽职调查,完成尽职调查问卷和文件,并就员工的可接受性向GBU或职能管理部门提出建议和解释。必须在联合协会(合作)项下的批准申请中报告的与联合协会有关的所有财务信息将通过GBU首席财务官获得。

GBU团队将完成的尽职调查问卷和文件发送至法务部永久存档。

法律部门

法务部负责协助GBU或职能部门进行研究,支持GBU尽职调查小组的调查。

律政司保留了已成为尽职调查对象的合伙人的登记册,并为所有完成的尽职调查问卷和尽职调查文件设立了一个中央仓库。

法律部定期更新对正在进行的项目的合作伙伴,或被GBU或职能部门指定为保持最新的合作伙伴的尽职调查,并将此类定期搜索和更新的结果与联合企业的原始GBU或职能单位赞助商以及在联合企业中注册了权益的任何其他GBU共享。

法律部定期审查和更新适当的尽职调查准则和问卷。

法务部确保GBU和职能部门的尽职调查团队可以在myBechtel的法务部网站上获得本《管理指南》和《商业伙伴道德和尽职调查指南》。

商业伙伴的道德和合规尽职调查指南

1.尽职调查的范围

这些指南描述了在根据联合协会(合伙)政策决定是否成立联合协会时需要进行的尽职调查。有关尽职调查的具体问题将提交给法律部首席法律顾问(合规部)或GBU首席法律顾问。

对潜在合伙人的尽职调查应在合作关系的早期进行,通常在柏克德公司和潜在合伙人就其合作关系和共同追求项目的条款进行谈判的同时进行。

对这些指导方针的偏差必须加以记录和解释。

2.尽职调查对象

GBU或职能部门将按照本指南所述,对联合协会(合作伙伴)政策需要批准的任何联合协会的每个成员(“关联方”)进行尽职调查。该政策要求所有特定项目和多项目的联合协会、合资企业、股份公司、合作协议、合作伙伴关系、独家分包商关系获得批准1以及类似的任何形式的联合经营。

重要的是确定我们将与之合作的确切法律实体,如果该实体是母公司的子公司、姐妹公司或特殊目的实体,您将对关联公司及其母公司进行适当的尽职调查。与母公司相关的适当尽职调查可能因所有者利益而异,包括母公司是否在公认的主要证券交易所(如伦敦、纽约证交所、纳斯达克)公开交易,或在其他公开上市公司的大量权益或控制权实际上由个人持有或行使(例如通过幌子公司或空壳公司或“黄金”股份的所有权)。

如果柏克德合伙人协会本身是一个联合协会,则GBU或职能部门将对该二级联合协会的每个成员进行尽职调查。

职能部门(GBU)还将对从事同一项目的柏克德律师事务所(Bechtel’s Associates)的所有代理人进行尽职调查。为此目的使用《代理商业道德尽职调查指南》。

法律部门将先进的尽职调查,有关的部分负责,尽职调查要求对所有批准的同事与我们有一个现有的项目,或被指定的GBU或功能单位保持一致,至少每两年,并将调查结果提供给在关联公司中注册了利益的每个GBU或职能部门。

3.分类的同事

尽职调查的范围将根据律师的级别而有所不同。

在初步筛选后,GBU或职能部门将从三类(A类、B类或C类)中为每位员工分配一个级别。a级员工所需的尽职调查是所有员工必须进行的最低调查。B类和C类员工需要额外的信息。值得注意的是,在尽职调查期间发现的信息可能会导致员工级别的变化。一个Associate可能满足一个以上的Class的标准。在这种情况下,GBU必须进行尽职调查,以满足更严格的适用级别义务。

(a)在以下情况下,准合伙人为a类

  • (i) 或者
    • Bechtel成功地与该员工合作2在过去三年中,合伙人提供类似服务的项目(“最近批准的合伙人”),或
    • 合伙人、客户和项目均位于3.在下列一个或多个国家:4
      • 澳大利亚
      • 比利时
      • 加拿大
      • 法国
      • 德国
      • 日本
      • 荷兰
      • 瑞典
      • 瑞士
      • 大不列颠联合王国
      • 美国或
      • 经律政司首席律师(合规)或首席道德及合规主任批准,在国际透明组织最新的贪污印象指数中排名不少于80或以上的国家;或
  • (ii)副作为独家分包商或供应商,它将不需要与任何政府机构接口(独家获得自己的许可证经营)或代表贝克特尔的项目或行动以任何方式的性能,它可以影响合同的授予贝克特尔追求(例如带来出口信贷融资或单方面满足当地内容要求)。
  • (iii)就上述第(i)和第(ii)项而言,初步筛选审查并未给出
    • 对合伙人的品格、声誉或道德的担忧,或
    • 引起任何未能令法律部首席法律顾问(合规)或首席道德与合规官满意的危险信号(见附件1)。

(b)如果不符合上述第3 (a) (i) (b)或(ii)条中规定的a类关联方的一项标准(但仅一项),或不符合上述第(iii)条中规定的任何该等关联方的标准,则该关联方为b类关联方。

(c)非A类或B类的关联方为c类。

4尽职调查文件

尽职调查过程的每一步都要记录在一个尽职调查文件中,并保存在一个容易获取的地方,这是至关重要的。无论我们的调查有多彻底,我们总有可能与与我们价值观不同、行贿或其他违反信任行为的人建立联系。在这种情况下,我们希望表明,我们在选择合伙人时非常谨慎,并采取了合理的步骤,以确定该合伙人是我们在交往中感到安全的人。但是,我们的合伙人的错误行为往往是若干年后才被发现,也许是在项目完成很久之后。因此,我们必须能够找到我们尽职调查的清晰记录,即使是参与项目的人- - - - - -他们的档案也不见了。

因此,所有有关尽职调查的信息将保存在尽职调查文件中,该文件的副本将由法律部首席律师(合规)保存在中央法律文件中。该文件将包含如下内容:

(a)已填妥的业务伙伴身份证明表
(b) 筛选研究结果
(c)任何提前通知函的副本
(d)调查研究结果
(e)查询记录(B类或C类)
(f)初次和最终面谈记录(B类或C类)
(g) 完成尽职调查问卷
(h)附件7或附件8中填写的表格
(i)管理层批准函副本

由于迪ligence循序渐进

以下部分描述了尽职调查过程中的每个步骤。

1适用于所有级别的联合律师的步骤

(a) GBU尽职调查小组

一旦选择了潜在的合作伙伴,负责潜在合作伙伴的GBU或职能部门高级官员,或者在项目中标后选择了独家分包商/供应商,项目应指派一个小组进行尽职调查。该团队应包括在勘探或项目中工作的GBU人员,并必须包括GBU首席顾问的代表,如果勘探人员是GBU M&BD组。应从GBU或职能部门中选择一名组长,负责完成尽职调查。

(b)筛选

最初的筛选是快速检查可能会取消资格的信息,即使是我们熟悉的公司。它还将提供根据联合协会(合作)政策可能需要的任何提前通知所需的信息。以下是初步筛选的步骤:

  • 确定准合伙人的具体法律实体和母公司(如适用),以便收集适当的数据。姊妹公司或特殊目的实体与母公司不同。
  • 利用现成的来源(例如,当地业务联系人,谷歌),包括由法务部维护的已成为尽职调查对象的员工名册,收集员工的基本公开信息。这将包括对助理经理/负责人的研究。
  • 填写附件3中的业务伙伴身份证明表。附件7和附件8中的业务伙伴身份调查问卷表可用于支持此步骤。人们认识到,在这一早期阶段,并非表格上要求的所有信息都可用。
  • 检查该员工在当地公开的商业诚信声誉(例如,当地联系人,前5年的谷歌),并与可能掌握该员工声誉信息的柏克德公司人员联系。

向法务部门提供尽可能多的公司信息(以及母公司的信息,如适用)。这包括公司的全名(或据你所知),公司地址或你认为公司的所在地(国家),公司的业务类型或行业(建设、水利、电力)以及高管的全名(如果知道的话)。还要说明你是否接受其他语言的信息(以及哪些语言——比如意大利语、西班牙语等),以及公司名称的拼写是否确定或不确定,以及公司总部的地理位置。

一个重要的项目是公司名称的拼写。公司可以以英语形式(如Group Wiese)或适用的当地语言(Grupo或Groupo或Wiese de Grupo)引用。如果不知道全名,法务部将尝试确定其他拼写方式。

收集的信息将提供给法律部,以便其能够执行基本媒体搜索和受限方名单搜索,如附件4所述。

GBU或职能部门团队和法律部门的初步研究结果,包括任何危险信号的解决,将用于就是否继续与合伙人合作提出建议,但需圆满完成剩余的尽职调查要求。

(c) 最近批准的员工筛选

上文第B 1(B)节所述的筛选过程完成了对过去两年内获得批准的任何合伙人的尽职调查(如《合伙人名册》所示);但前提是,如果该合伙人本应为B类或C类合伙人:(i)在过去三年内完成了B 1(f)节中规定的对该合伙人的全面尽职调查;以及(ii)根据法律部首席法律顾问(合规部)或首席道德和合规官的决定,发现的任何危险信号均已完全解决。如果发现可用信息无法解决的危险信号,将对A类员工进行额外调查。

(d)提前通知。

如果联合协会(合作伙伴关系)政策要求,GBU管理层将根据GBU团队的输入编制一份早期通知。

(e)调查
调查是对每个员工的数据进行更深入的评估。以下是调查的步骤:

  1. 所有级别员工的一般背景信息
  • GBU或职能部门团队已完成上文第B 1(B)节中规定的初步筛选,且任何差距均已解决(例如,如果在初步筛选阶段未提供高管/负责人的全名,则将立即提供)。
  • GBU或职能部门团队将完成尽职调查问卷。调查问卷的格式见附件5(另见附件7中的业务伙伴身份调查问卷格式)。这些问题应该尽你所能回答。如果一个问题要求回答“是”或“否”,但无法以这种方式回答,请在“评论”栏中解释原因。
  • 如附件4所述,法律部门将进行,(A)通过公司网站(如有)搜索公司信息,(B)媒体搜索,(C)搜索受限制方名单,(D)搜索国家信息(A类国家除外——见A.3节)项目和合伙人所在地,以确定这些司法管辖区存在的腐败程度,以及(E)审查有关不当支付的当地法律(如FCPA、2010年英国贿赂法等)。
  • GBU或职能部门团队应调查业务在东道国的交易方式,主要原因有两个:了解该国不当付款的可能性;并向法律部门提供意见,了解有关不当支付的当地法律将如何适用。
  • GBU或职能部门团队将审查有关合伙人和项目的可用信息(包括柏克德与合伙人的任何经验)、法务部的研究结果,以及任何危险信号。如果红旗的调查中发现一个类之间的关联,无法解决GBU或功能单元和道德与合规总监或法律部门的主要顾问(合规)可用信息,额外的调查类B或C类关联联系起来,如适用,将会进行。

2.B类员工的其他步骤:

一个调查。
检查合伙人在私人团体和某些政府机构的声誉。有关查询的指引见附件6。支票可通过以下方式进行:

  1. 私人聚会
    • (A) 我们很熟悉的公司,他们已经在这个国家工作了
  2. 政府机构(Bechtel Washington DC办事处的工作人员可能能够促进联系
    • (A) 美国驻外国大使馆商务官员
    • (B)其他外国大使馆(如英国、澳大利亚)

b。面试
B级员工的流程包括至少一次与员工高级官员的面谈,以便GBU或职能部门能够获得可靠的详细信息,并将包括对员工设施的检查。

经GBU会长批准,任何单位可以省略此采访
B级合伙人,如果:

  • (A) 它是一家上市公司,其证券在以下交易所之一进行交易:
    • 纽约证券交易所
    • 纳斯达克
    • 伦敦证券交易所
    • 经总法律顾问批准的任何其他交流;和
  • (B) 初步筛选审查没有理由担心员工的性格、声誉或道德,也没有发出任何尚未解决的危险信号。

C类员工的3个附加步骤

为A类员工或B类员工未使用的C类员工添加了其他步骤:

一个调查。
除了询问B级员工外,GBU或职能部门团队还将检查该员工在与私人方(如独立的、声誉良好的当地商人)开展业务时的当地诚信声誉。这些措施可能包括:

  • (A)当地律师和银行(如需协助确定与当地银行的潜在联系,可咨询公司库务处);和
  • (B) 公共会计师事务所(公司财务部可以联系国际会计师事务所的当地办事处,以获取有关当地法律和实践的信息)

b。面试
C类员工的流程包括两次面试。初次面试将符合与B类员工相同的标准。Bechtel的一名高级官员和合伙人(如所有者或总经理)之间也将举行面对面的个人会议。本次会议有两个主要目的:确保员工了解Bechtel对遵守其有关商业惯例的政策非常认真;并允许高级Bechtel经理评估员工遵守我们规则的承诺程度。经GBU总裁和法律部首席法律顾问(合规部)批准,在以下情况下,可省略任何C类员工的此类面谈:

  • (A) 它是一家上市公司,其证券在以下交易所之一进行交易:
    • 纽约证券交易所
    • 纳斯达克
    • 伦敦证券交易所
    • 经总法律顾问批准的任何其他交流;和
  • (B) 初步筛选审查没有理由担心员工的性格、声誉或道德,也没有发出任何尚未解决的危险信号。

4对独家分包商/供应商的额外尽职调查

在高风险地区使用独家分包商/供应商5和分包商/供应商的工作范围将包括大量的接口和政府实体(如报关或员工获得工作签证或劳动)补充分包商/供应商尽职调查工作表形式(附件8)也应该用来纪念最初的尽职调查表现subcontractor/supplier.

5总结意见(适用于所有级别的律师)

GBU法律顾问和法律部首席法律顾问(合规)应在完成尽职调查问卷(附件5)之前对有关合伙人的尽职调查进行审查。

对于所有级别的associate,将会根据问卷(附件5)中所有问题的答案进行最终总结,说明填写问卷的人是否认为柏克德应该考虑与该公司合作。6GBU首席法律顾问或法律部首席法律顾问(合规)应在提交304政策管理批准函之前批准附件2中所述的完整的尽职调查方案。

6尽职调查文件记录保留

无论联合协会(合作伙伴)政策过程的结果如何,以及是否与合作伙伴达成正式协议,或是否有前景或项目继续进行,GBU或职能部门团队将向法律部首席法律顾问(合规)发送一份完整的尽职调查问卷(附件5)和一份完整的尽职调查文件(a .4节),以便永久存档。

7定期更新

法律部应至少每两年更新一次尽职调查文件,该文件涉及附件4中所述的尽职调查要求的部分,适用于活跃项目的合伙人,或GBU或职能部门指定的最新人员,如果出现明显的危险信号,则更快。如果发现根据可用信息无法解决的危险信号,将对B类或C类员工进行额外调查(如适用)。

在任何一种情况下,结果都将与项目的原始GBU赞助商共享
关联,以及在关联中注册了权益的任何其他GBU。

脚注

1在联合协会(合作)政策下的独家分包商关系包括柏克德公司单方面或由于遵守当地法律在柏克德公司提交投标之前或之后在项目中使用特定分包商或供应商而产生的一种关系。
2如果有明确的共同控制,这将包括与柏克德合作成功的Associate的子公司。
3.除非存在重大的本地所有权,否则应将子公司视为与其母公司位于一起。
4这些是透明国际2008年行贿指数中排名最靠前的11个国家,也是透明国际2010年腐败感知指数中排名最靠前的25个国家。
5高风险管辖区定义为透明度国际CPI为50或更低的国家。
6该摘要也可作为联合协会(伙伴合作)政策MAL的一部分。