公司执行委员会

公司合规委员会负责评估和确定法律合规风险领域的优先次序,分享合规计划最佳实践,并开发全企业范围的工具和监测机制,以提高全公司合规活动的效率和有效性。

委员会的合规风险评估每年与高级管理监督委员会和董事会审计委员会共享。

会员

委员会成员是法律风险领域主题专家和对特定风险领域负有合规责任的高级管理人员,以及作为委员会顾问的内部审计管理人员。委员会成员由首席道德与合规官(担任委员会主席)任命,并与高级合规顾问(担任副主席)协商。以商业为基础的道德和合规官员是当然成员。成员应出席所有会议或指定一名替补。

会议和报告

公司合规委员会每季度召开一次会议,审查全公司的合规计划活动。成员提交关于其指定的法律风险领域的合规工作状态的进展报告,风险领域是否有任何变化或他们对风险级别的评估,以及针对这些变化对合规计划的任何调整。

作为持续风险评估过程的一部分,主题问题专家(SME)成员就其指定的合规风险领域提供年度书面报告,包括确定和实施其计划的公司政策、指示、程序等的充分性;在其职责范围内发生任何重大的监管、政治或法律变化,以及这些变化是否影响合规风险水平;以及公司需要解决的新的合规风险。

基于商业的道德和合规官员提供年度评估和补充合规培训计划,用于组织中除全公司合规培训核心课程以外的任何额外合规培训,以应对特定业务的合规风险。包括高风险员工每年需要的专门培训。

公司合规委员会会议通知样本

监察委员会议程样本